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首个规范证券投资咨询机构执业行为自律规则发布

更新时间:2019-10-07 10:57:02 浏览量:761

中国与菲律宾国防、自然资源与环境保护、渔业、能源和海警等部门代表与会,就当前南海形势及各自关切交换意见,重点商谈深化包括海上油气联合勘探在内的海上务实合作。中国外交部副部长孔铉佑表示,中菲通过这一机制重回谈判协商解决海上有关问题的正轨,取得了积极进展和具体成果。

其中,《执业规范》明确,通过互联网、自媒体、软件、通讯、社交工具等介质向客户提供涉及具体证券投资品种或投资组合的投资分析意见、预测、选择建议、买卖时机建议等,并直接或者间接获取经济利益的经营活动,均属于证券投资顾问业务范畴,应遵守本执业规范等规定。(徐昭)

有私募人士分析,上周陆股通日均成交金额为215.87亿元,A股市场的日均成交金额则为3054.51亿元,这意味着境外陆股通资金在A股市场的成交金额占比已超过7%,外资在A股市场上的定价权正在持续提升。在此背景下,今年开年以来持续大幅流入的北向资金,将在境外资金较为偏好的白马蓝筹等权重板块上带来更为显著的做多力量。

中国证券业协会3日发布消息称,证券业协会在广泛征求行业意见并与监管部门充分沟通的基础上制定了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》。《执业规范》共分为5章,分别对咨询机构公司治理,设立分支机构,人员资格,业务开展,不正当竞争、廉洁自律等提出规范要求;并要求咨询机构建立合规管理制度,设立合规管理部门,对分支机构设立、人员资格、业务开展及利益冲突防范等进行合规审查;最后明确了协会的自律管理措施。

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